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关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知丨行业资讯
来源: | 作者:天雅资本 | 发布时间: 2021-06-11 | 217 次浏览 | 分享到:


关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知丨行业资讯



6月9日,中国证券投资基金协会通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,重申人员数量问题。通知指出,私募机构员工总数不应低于5人,员工不得兼职,不符合人数要求的须在3个月内完成整改,否则将被采取自律措施。

原文如下:

关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知

各私募基金管理人:

根据《私募基金管理人登记须知》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》等相关规定,申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职。对于不符合相关员工人数要求的请于3个月内尽快完成整改,整改期后协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。

私募基金管理人相关从业人员应当进行从业资格注册,有关从业资格注册的相关事项如下:

一、基金从业资格注册要求及注册流程

基金从业人员进行基金从业资格注册,考试科目与资格注册的具体要求请参照《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字〔2017〕100号)。

私募基金管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作。基金从业资格注册通过从业人员管理平台(地址:http://human.amac.org.cn/)进行。各私募基金管理人请参照《从业人员管理平台操作手册(机构端/个人端)》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件,可通过协会远程培训系统(地址:https://peixun.amac.org.cn/)或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程介绍。

二、后续职业培训管理要求

后续职业培训的内容主要包括职业道德、法律法规、专业技能等。私募基金管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于5学时。后续职业培训具体要求请参照《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》(中基协字〔2018〕437号)。

特此通知。

中国证券投资基金业协会

2021年6月9日


关于持证(基金从业资格证)人员数量

私募证券管理人:基金从业人员持证数量建议不低于4人(全职5人),可有一位行政、财务、综合等是无从业资格人员。

私募股权基金管理人:基金从业人员持证数量至少不低于2人(至少保证法人/投资和风控是有从业资格的),其他人员可根据公司情况进行匹配。

补充一点,此前相关机构发布过一份《征求意见稿》,建议从事私募业务的所有员工都需要持证,但是该意见稿目前尚未落地执行,所以暂时是允许有相关岗位人员(如行政,财务等)可以没有从业资格的。

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